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Noch nie war Compliance im Finanzdienstleistungssektor so wichtig wie heute

Rekordbußgelder der BaFin in Millionenhöhe gegen Banken aufgrund von Verstößen gegen die nach dem Geldwäschegesetz (GwG) vorgeschriebene Pflicht zur vollständigen, richtigen und rechtzeitigen Abgabe von Verdachtsmeldungen sind ein Meilenstein für die Bedeutung der Compliance in der Finanzdienstleistungsbranche. Sie zeigen die Entschlossenheit der BaFin und insbesondere ihres neuen Präsidenten, die Einhaltung der Geldwäschevorschriften in Deutschland auch mit Hilfe empfindlicher Bußgelder durchzusetzen.

Compliance im Finanzdienstleistungssektor umfasst:

Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Betrugsbekämpfung
Einhaltung von Finanzsanktionen
Maßnahmen zur Einhaltung der MiFiD Compliance-Anforderungen

Unser Hogan Lovells OneFinance Compliance Team unterstützt Sie bei:

der Durchführung von Kontrollmaßnahmen zur Erstellung einer Bestandsaufnahme
der Entwicklung einer Strategie auf der Grundlage der Prüfungsergebnisse
Trainings im Zusammenhang mit (Sonder-)Prüfungen
der Implementierung von weiteren Präventivmaßnahmen

Compliance in the Financial Services Sector

Pressemitteilungen

Hogan Lovells berät Banken bei der Platzierung von Green Bonds der Volkswagen Bank GmbH mit einem Emissionsvolumen von insgesamt EUR 2,5 Mrd.

12. Dezember 2025

Unter Leitung des Frankfurter Partners Dr. Jochen Seitz hat die globale Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells ein Bankenkonsortium bestehend aus BofA Securities Europe SA, DBS Bank Ltd.,...

Pressemitteilungen

Hogan Lovells berät Allane bei 400 Millionen Euro ABS-Finanzierung

2. Dezember 2025

Unter Leitung des Frankfurter Partners Dr. Dietmar Helms und der Counsel Anna Rogge hat die globale Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells den markenübergreifenden Anbieter von umfassenden...

Hogan Lovells Veranstaltungen

Corporate Finance Academy 2025

18. - 19. November 2025 I jeweils 09:00 - 18:00 Uhr in Präsenz I Registrierung ab 08:30 Uhr | 20. November I 09:00 bis 17:15 Uhr virtuell

Hogan Lovells Veranstaltungen

HL AMLA Hub I AMLA and the Future of Anti-Money Laundering Oversight for the European Payment Industry

30. Oktober 2025 | 17:00 Uhr - 18:30 Uhr (CET)

Pressemitteilungen

Hogan Lovells berät Bankenkonsortium bei EUR 500 Mio. Umtauschanleihe der Salzgitter AG

27. Oktober 2025

Die globale Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells hat die Joint Global Coordinators und Joint Bookrunners BNP PARIBAS, COMMERZBANK (in Kooperation mit ODDO BHF), Deutsche Bank und UniCredit bei...

Pressemitteilungen

Hogan Lovells berät Banken bei der Platzierung von Öffentlichem Pfandbrief der Hamburger Sparkasse AG mit einem Emissionsvolumen von EUR 500 Millionen

24. Oktober 2025

Unter Leitung des Frankfurter Partners Dr. Jochen Seitz hat die globale Wirtschaftskanzlei Hogan Lovells ein Bankenkonsortium bestehend aus der Commerzbank Aktiengesellschaft, der...

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Finance Compliance

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